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非煤矿山企业变更管理流程与控制措施
2019-05-13
变更管理是企业生产经营过程中经常遇到的问题,也是安全技术管理人员的实施难 题。为改善企业生产条件,减少生产安全事故发生,保障生产安全、平稳、高效运行,提升变更管理 成效,制定了项目变更应遵循的原则,并将风险矩阵定性分析法应用到变更管理过程中,降低了原 有的一些评价方法(作业条件危险性分析法 LEC、风险程度分析法 MES等)量化指标的繁琐和实施 工作难度,提升了员工参与的积极性,变更项目风险等级判定更加简捷、便利,同时规范了项目申 请、方案编制、审批、实施及验收流程,明确了实施前的检查确认要求和实施过程中的控制措施,使 变更管理流程化、系统化、标准化,较好地解决了变更管理不确定性所带来的不利因...
Serial No. 600 April. 2019 现ꢀ 代ꢀ 矿ꢀ 业 MODERN MINING 总第 600期 2019 年 4 月第 4 期 非煤矿山企业变更管理流程与控制措施 杨和平ꢀ 周忠良 中钢矿业开发有限公司) ( ꢀ ꢀ 摘ꢀ 要ꢀ 变更管理是企业生产经营过程中经常遇到的问题,也是安全技术管理人员的实施难 题。 为改善企业生产条件,减少生产安全事故发生,保障生产安全、平稳、高效运行,提升变更管理 成效,制定了项目变更应遵循的原则,并将风险矩阵定性分析法应用到变更管理过程中,降低了原 有的一些评价方法(作业条件危险性分析法 LEC、风险程度分析法 MES 等)量化指标的繁琐和实施 工作难度,提升了员工参与的积极性,变更项目风险等级判定更加简捷、便利,同时规范了项目申 请、方案编制、审批、实施及验收流程,明确了实施前的检查确认要求和实施过程中的控制措施,使 变更管理流程化、系统化、标准化,较好地解决了变更管理不确定性所带来的不利因素,为矿山企业 实施变更管理提供了有益的参考。 关键词ꢀ 变更管理ꢀ 变更原则ꢀ 变更流程ꢀ 分险矩阵定性分析法ꢀ 控制措施 DOI:10. 3969 / j. issn. 1674-6082. 2019. 04. 005 ꢀ ꢀ 近几年,由于国家在非煤矿山领域大力推行安 中,抓好变更管理管控环节,对保证企业生产运营平 稳、有序、安全极为重要。 全生产标准化建设,尤其是将安全生产标准化达标 作为企业《 安全生产许可证》 申领、延期的前置条 件,安全标准化建设取得了飞速的发展,为提升企业 安全生产管理水平,保障员工生命健康提供了有力 的保证。 变更管理作为安全生产标准化建设过程中 的重要要素,同样发挥了重要作用。 变更管理,也称 变化管理,是安全生产管理中经常运用的管理手段, 也是企业推行安全生产标准化建设的关键环节。 企 业在生产经营过程中,由于工艺技术、设备设施、管 理模式、人员架构调整等原因,都会带来不同程度的 风险变化,如果对新增的危险源未经辨识或辨识不 全面,导致管理失控,极易造成生产安全事故,尤其 非煤矿山企业作为高危行业,面临的安全风险和不 确定因素较多,变更管理更为重要。 2018 年 7 月 5 日,安徽省某铁矿采选企业在进行井下ꢁ400 m 水平 采场拉底作业时,发生顶板冒落事故,造成 2 名当班 作业人员死亡,其主要原因就是支护锚杆由原设计 的砂浆锚杆和树脂锚杆调整为管缝锚杆时,由于支 护材料的改变,相关的设计深度、拉力试验强度值及 验收质量等未作相应的变更,导致支护质量出现问 题,引起顶板冒落。 因此,企业在安全生产管理过程 1ꢀ 变更管理需遵循的原则 在非煤矿山生产经营过程中,所有对采矿方法、 工艺技术、设备设施、产品、人员组织架构、原材料或 物质等临时和永久的变更,所有对组织机构、人员、 系统、程序、设备、产品、原材料或物质临时和永久的 变更都应进行管理和评估,以确保因变更而产生的 健康安全环境风险都保持在可接受的水平。 变更管 理应遵守相关的法律法规,并考虑与安全有关的最 [ 1] 新科技的进展 。 企业在生产经营过程中,变更管 理除切合企业实际情况外,必须遵循相关原则。 1 . 1ꢀ “强制性要求”原则 不论企业生产工艺、采掘技术、经营架构等发生 何种形式的调整,前提必须符合国家或行业相关技 术规范、标准要求,提出变化申请的部门、车间、班组 等有关人员一定要熟悉、了解国家或行业相关规范、 标准、技术要求,严格禁止降低标准、违规作业等行 为。 有的矿山企业为节约成本,井下有人作业,停运 主扇,采用自然通风;露天二次破碎不愿购买破碎锤 而采取爆破方式;精简机构,把专职安全部门取消或 与其他部门合并,减员增效,裁除安全员岗位等。 1 . 2ꢀ “安全、先进、高效”原则 任何方式的变化,都要以便于安全管理、技术工 ꢀ ꢀ 杨和平(1967—),男,高级工程师,100080 北京市海淀大街 8 艺先进、作业效率高效、提升本质化安全程度作为前 号。 1 5 总第 600 期 现代矿业 2019 年 4 月第 4 期 提,杜绝采取技术工艺复杂落后、效率低下、安全风 险系数加大、管控难度增加的做法。 (部门)级评估小组由变化申请所在车间、部门专业 技术负责人或主管部门专业人员担任,公司级评估 小组由分管领导担任。 成员应符合下列条件: (1)具备较高的专业技术水平,熟悉现场,工作 经验丰富。 1 . 3ꢀ “及时性”原则 不论是作业环境变化,还是技术、设备、材料、工 艺及管理方式的改变,都有可能潜伏着新的安全风 险因素,如果不及时辨识评估,采取预防措施,容易 导致事故发生,造成人员伤亡,财产损失。 ( ( 2)熟悉危险源辨识常用的方式方法。 3)工作认真负责,责任心强。 1 . 4ꢀ “简捷、明晰”原则 2 . 2ꢀ 风险评估的方式方法 不论临时变更,还是永久性变更,安全风险辨 变更管理包括系统地识别、评估和控制潜在的 识、审查程序尽可能简捷,责任部门和责任人清晰、 明确,避免程序繁琐,职责模糊,工作推诿。 未经审 核和评估,任何临时性的变更都不得超过原有的批 准范围和期限,只有完成所有变更管理过程和手续 危害,要求一切变更都必须对有关健康、安全和环境 [1] 方面的影响进行评估 。 常用的风险辨识和评价 方法包括工作危害分析法(JHA)、安全检查表分析 法(SCL)、风险矩阵分析法( LS)、作业条件危险性 分析法(LEC)、风险程度分析法(MES),这几种方法 各有优劣,在安全评价机构较为适用,但企业使用不 仅数量值不易准确判定,而且程序较为繁琐,不利推 行,建议使用简化的风险矩阵定性分析法,此方法减 少了量化性的计算指标,使用简易、便捷、实用性强, 易于掌握。 风险管理评估矩阵见表 1。 [ 1] 。 后才能开始变更作业,否则不能进行任何作业 2 ꢀ 变更流程 企业应制定完善的变化管理制度,明确变化管 理的范围、时限、审批权限、实施流程。 对于重大变 更范围的,应按照国家相关法规要求,实施建设项目 “ 三同时”管理程序。 制度完善后,应对相关人员进 行相应的教育培训,熟知和掌握风险辨识要领、基本 程序、方式方法及制度要求,培训对象包括生产作业 人员、技术及管理人员和风险评估小组成员,每个生 产作业班组至少有 2 名以上员工接受过培训。 表 1ꢀ 风险管理评估矩阵 发生事故可能性等级 中等 低 Ⅰ Ⅰ Ⅱ 高 Ⅱ Ⅲ Ⅲ Ⅰ 2 . 1ꢀ 评估小组组成 Ⅱ 公司、基层车间(部门)和生产作业班组均应成 Ⅲ 立风险评估小组,公司小组成员应由 3 ~ 5 人组成, 成员包括基层技术管理人员及公司采矿、机电、地 质、通风、安全工程技术人员等。 车间(部门)、生产 作业班组评估小组应由 2 ~ 3 人组成,包括作业人员 和专业技术管理人员、安全员等。 评估小组均应指 定一名负责人,通常作业班组由班组长兼任,车间 ꢀ ꢀ 备注:Ⅰ为低风险,表明风险处于可接受、可控状态,现有控制措 施满足要求;Ⅱ为中等风险,表明现有控制措施可能满足不了安全要 求,需采取控制措施;Ⅲ为高风险,不可接受的风险,应立即采取行动 消除或降低风险等级。 风险定性标准见表 2、表 3,风险定性评估表见 图 1。 表 2ꢀ 危害后果风险定性判定标准 不同风险等级判定 低 中等 高 职业健康 环境 职业健康 环境 职业健康 环境 安全 安全 安全 无 影 响 或 无 影 响 或 影响轻微 影响轻微 轻伤 3 人及以 造成 1 ~ 9 少 量 有 毒 上或重伤不超 例 可 治 愈 有 害 物 质 发生 1 人及以 造 成 9 人 大 量 有 毒 上工亡或重伤 以 上 可 治 有 害 物 质 3 人以上;设备 愈 职 业 病 泄 漏 或 造 损失超过 10 万 或 1 例 及 成 大 面 积 无影响或 造成 过 3 人;设备损 职业病 泄漏 1 ~ 2 人 轻 伤; 失 10 000 设备损失 不超 过 1 万元 ~ 100 000 元 元 以 上 难 治 污染 愈职业病 2 . 3ꢀ 具体流程 需要进行项目变更时,按照图 3 提交申请。 提交上 级审批时,根据企业费用及停产审批权限确定审批 部门及负责人。 变化管理流程一般分为项目变化申请、危害因 素辨识、审查、实施与验收,具体见图 2。 2 . 3. 1ꢀ 变更申请 2. 3. 2ꢀ 初步风险辨识及核查 根据实际情况,变更项目所在班组或车间、部门 变更项目申请通过审批后,所在班组或车间、部 1 6 ꢀ ꢀ 杨和平ꢀ 周忠良:非煤矿山企业变更管理流程与控制措施ꢀ ꢀ ꢀ ꢀ ꢀ ꢀ ꢀ ꢀ ꢀ ꢀ 2019 年 4 月第 4 期 表 3ꢀ 发生事故可能性风险定性判定标准 门组织评估小组成员依照表 2、表 3 危害后果和发 生事故可能性判定标准,按照表 1 确定风险等级,制 定防范措施,得出评估结果。 初步判定为中等或高 风险的项目,提交所在班组或车间、部门的主管领导 或安全负责人进行风险核查,初步辨识或核查为低 风险项目,纳入常规化管理流程;核查为中等、高风 险的项目,则进入初始方案编制环节。 风险等级 发生事故可能性(概率) 从来没发生或多年没发生 从来没发生过或 10 ~ 20 a 发生一次 偶尔发生 低 中等 3 ~ 9 a 发生一次 看见过发生在类似的环境里或偶尔发生 有时发生 2 . 3. 3ꢀ 初始方案编制 高 平均每年至少发生一次 在类似的环节里时常发生 一般情况下,变更项目作业方案由所在班组或 车间、部门工程技术人员和评估小组成员共同编制, 图 1ꢀ 安全风险定性评估表格 内容包括方案编制依据、变更说明、工程概况、工期 安排、设备及人员组织、风险因素及防范措施、质量 控制措施等,其中作业工序环节及对应的风险因素 及防范措施是中心内容。 2 . 3. 4ꢀ 评ꢀ 审 变更作业方案编制完毕后,经所在班组或车间、 部门负责人审核通过后,提交上级评估小组进行审 核。 通常情况下,Ⅰ低风险由班组审批,Ⅱ中等风险 由所在车间及主管部门审批,Ⅲ高风险由公司审批。 图 2ꢀ 变化管理流程 图 3ꢀ 变更项目申请表格 2 . 3. 5ꢀ 实施与验收 方可进行作业。 变更完成后,企业应组织相关人员 对变更主体内容和风险控制措施进行验收,确保变 更的风险控制措施得到充分落实,变更后的风险处 于可控范围。 变更申请部门应编制变更技术总结, 变更过程资料整理存档,确保相关变更过程的记录 变更申请审核通过后,申请部门或车间、班组应 严格按照最终方案认真落实风险辨识防控措施,组 织人员对变化相关管理制度、操作规程、检查考核内 容等进行修订、补充,并对受影响员工实施技术交 底、培训。 变更实施前,相关资料除向相关部门备案 外,变更主管部门或车间还应组织专业人员对变更 的各项准备工作进行逐项检查,检查内容见图 4。 [ 2] 完整,有据可查 。 3 ꢀ 控制措施 在生产经营过程中,变更管理牵涉到的因素很 ꢀ ꢀ 检查合格后,由变更主管部门或车间负责人宣 多,尤其是采矿方法、管控方式变更,涉及到的人员、 管理环节及作业工序、工艺设备等更多、更复杂,新 增的危害因素更多,为保证项目安全、高效完成,重 点采取以下控制措施: 布进行变更作业,并指定专人专职进行过程监控,确 保变更实施过程规范,变更风险得到有效控制。 检 查中如发现有不符合项,必须全部整改复查合格后, 1 7 总第 600 期 现代矿业 2019 年 4 月第 4 期 图 4ꢀ 变更实施前安全确认表格 ꢀ ꢀ (1)风险评估过程中,只要有一项危害因素的 到安全是相对的,是现有的科技水平的制约和认知 局限下的安全,而且由于科学技术的进步和人类的 不断探索,以及先进生产工艺、设备的使用和国家法 规、标准、技术规范的更新,原有的认识不能满足于 新形势下安全要求,因此,必须不断加强相关业务知 识和法规、标准、技术规范的培训和学习,提升风险 辨识能力和水平。 风险等级超出所在班组或车间、部门的审批权限,就 必须提交上一级审查和批准。 严禁为赶工期、抢进 度,人为降低风险等级,减少审批环节,导致风险失 控情形发生。 ( 2)变更评估审查,需识别连带变更。 连带变 更包括但不限于技术参数、工艺信息、管理程序、培 训要求等,逐项确认连带变更项的负责人、完成日 [ 3] 4ꢀ 结ꢀ 语 期,跟踪落实 。 随着科学技术的进步,国家安全监管力度的不 断强化,以及企业为适应市场形势,降低成本,追求 效益最大化,变更管理对于企业安全生产的重要性 会越来越突出,规范变更管理流程,实行风险定性评 估,强化流程控制,克服变更管理具有的时间不确定 性和不经常性所带来的不利因素,对降低企业安全 风险,保障企业安全、平稳运行具有极大的重要意 义。 ( 3)落实防控措施是变更实施过程中的重要环 节,应明确责任人和完成时间,严格认真组织落实, 确保防控措施到位,若现场出现异常情况(如作业 环境发生变化等),应立即停止作业,组织人员进行 补充风险辨识,制定措施,消除隐患或处于受控状 态。 ( 4)针对不同的变更,相关专业技术人员必须 全程参与监督。 如可疑地段实施超前探水,包括探 水设计、水量监测、现场应急设施准备等内容在内的 变更申请及风险防控措施落实,水文地质技术人员 应全程参与检查指导。 参ꢀ 考ꢀ 文ꢀ 献 [ [ [ 1]ꢀ 徐伟东. 现代企业安全管理[ M]. 广州: 广东科技出版社, 007. 2]ꢀ 娄和武. 化工企业变更管理问题与控制[ J]. 现代职业安全, 017(12):32-34. 3] ꢀ 孙凤枝,张景山,孟ꢀ 波,等,油气田工艺设备变更管理实践 J]. 现代职业安全,2018(10):75-77. 2 ( 5)严格检查与考核。 由于常有的惯性思维和 惰性心理,变化管理在很多企业容易被忽视或审查 流于形式,因此,主管部门应制定检查考核细则,明 确奖惩措施,确保变更管理真正落实到位。 2 [ ( 6)不断加强评估小组成员的培训。充分认识 ( 收稿日期 2019-02-15ꢀ 责任编辑ꢀ 何ꢀ 伟) 1 8
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